Vorbereitung auf KWG §44 Sonderprüfungen

Umsetzung aufsichtsrechtlicher Maßnahmen zur fristgerechten Behebung von § 44 KWG-Prüfungsfeststellungen in zentralen IT- und Governance-Domänen unter hohem Zeitdruck.

  

Mandant: Führendes deutsches Kryptoinstitut

Herausforderung:

Im Rahmen einer § 44 KWG-Sonderprüfung wurden wesentliche Feststellungen in den Bereichen Identity & Access Management (IAM), IT-Strategie, Informationssicherheit, Auslagerungsmanagement und Business Continuity Management (BCM) identifiziert. Aufgrund regulatorischer Fristen, erhöhter Aufsichtserwartungen und begrenzter interner Ressourcen bestand hoher Umsetzungs- und Koordinationsdruck.

Ziel:

Ziel war die fristgerechte, nachhaltige und prüfungssichere Abarbeitung der aufsichtsrechtlichen Feststellungen durch strukturierte Maßnahmen, klare Verantwortlichkeiten und eine belastbare Nachweisführung gegenüber der Aufsicht.

Vorgehen:

• Analyse der § 44 KWG-Prüfungsfeststellungen und Priorisierung nach regulatorischer Kritikalität
• Entwicklung eines integrierten Maßnahmenplans für IAM, IT-Strategie, Informationssicherheit, Auslagerungsmanagement und BCM
• Fachliche Konzeption und Umsetzung regulatorischer Anforderungen gemäß KWG, MaRisk, BAIT und relevanter EBA-Leitlinien
• Enge Abstimmung mit Management, Fachbereichen und externen Stakeholdern
• Unterstützung bei der Dokumentation, Nachweisführung und Kommunikation gegenüber der Aufsicht

Ergebnis:

Erfolgreiche und fristgerechte Behebung der § 44 KWG-Prüfungsfeststellungen mit deutlich erhöhtem regulatorischem Reifegrad. Das Kryptoinstitut verfügt über gestärkte IT-Governance-, Sicherheits- und Resilienzstrukturen und konnte das Vertrauen der Aufsicht nachhaltig festigen.