Abarbeitung von Prüfungsfeststellungen (§ 44 KWG / IT-Audits)

Strukturierte Abarbeitung und nachhaltige Behebung aufsichtsrechtlicher Prüfungsfeststellungen im IT- und Auslagerungsumfeld.

  

Mandant: Internationales Kreditinstitut

Herausforderung:

Die Bank sah sich mit wesentlichen Feststellungen aus Sonder- und IT-Prüfungen konfrontiert, die kurzfristig adressiert und gleichzeitig nachhaltig behoben werden mussten.

Ziel:

Ziel war die vollständige, fristgerechte und prüfungssichere Abarbeitung aller Feststellungen inklusive belastbarer Wirksamkeitsnachweise gegenüber Prüfern und Aufsicht.

Vorgehen:

• Analyse und Strukturierung der Prüfungsfeststellungen
• Ableitung konkreter Maßnahmen inkl. Verantwortlichkeiten und Zeitplänen
• Steuerung der Umsetzung in Fachbereichen und IT
• Qualitätssicherung der Maßnahmen und Erstellung von Wirksamkeitsnachweisen
• Kommunikation und Abstimmung mit Revision, Prüfern und Aufsicht

Ergebnis:

Alle relevanten Feststellungen konnten pünktlich und nachhaltig geschlossen werden; die Bank erreichte eine deutliche Verbesserung der regulatorischen Compliance und Governance-Qualität.